關於開通農銀綠色能源精選混合型證券投資基金日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務的公告

公布日期:2022年9月19日

1.公布基本信息。

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2.日常申購、贖回、轉換、定投業務的處理時間。

投資者在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉換和定期定額投資。具體辦理時間為上海證券交易所和深圳證券交易所正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定宣布暫停申購、贖回的除外。

本基金生效後,如出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變動或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日和開放時間進行相應調整,但應在實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公告。

基金管理人不得在基金合同規定以外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回、轉換、定期定額投資等業務。投資者在基金合同約定之外的日期和時間申請申購、贖回、轉換及定期定額投資,登記機構確認受理的,視為下一個開放日的申請,基金份額的申購、贖回、轉換及定期定額投資的價格為該業務下一個開放日的價格。

3.每日訂閱業務

3.1購買金額的限制

投資者在網點網上交易和直銷中每筆認購本基金的最低認購金額為10元(含認購費)。基金管理人直銷中心個人投資者最低認購金額5萬元(含認購費),機構投資者最低認購金額50萬元(含認購費)。追加認購最低認購金額為10元(含認購費)。在基金管理人直銷中心有本基金認購記錄的投資者,不受最低初始認購金額的限制。投資者欲轉入基金管理人直銷中心在代銷網點進行交易,受基金管理人直銷中心最低金額限制。投資者當期分配的基金收益轉換為基金份額時,不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據市場情況調整本基金首次認購和每次認購的最低金額。

銷售機構對最低購買限額和交易級別差價另有規定的,按銷售機構的業務規定執行。

3.2訂閱費率

本基金的基金份額採用前端收費模式收取基金申購費。訂閱費率如下:

註:單位:人民幣。

3.3與採購相關的其他事項。

(1)基金份額申購費用由投資人承擔,不計入基金財產,主要用於基金的市場推廣、銷售、註冊登記等費用。由於紅利自動再投資,基金份額將不收取相應的認購費用。

(2)基金管理人可在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲在新的費率或收費方式實施前,根據《信息披露辦法》的有關規定在規定的媒體上公告。

(3)基金管理人可以在不違反法律法規的規定和基金合同的約定的情況下,根據市場情況制定基金推介計劃,在不對基金份額持有人利益造成實質性影響的前提下,定期或不定期地面向投資者開展基金推介活動。在基金推介活動中,基金管理人可根據相關監管部門的要求履行必要的程序後,適當降低基金銷售費率。

(4)2020年5月28日,本基金管理人發布了《關於對養老金客戶實行特定認購費率的公告》。自2020年5月29日起,對通過公司直銷中心櫃台購買本基金的養老金客戶實行具體申購費率:通過公司直銷中心購買本基金的,適用的申購費率為對應申購金額適用的原申購費率的10%;認購費率為固定金額的,按原費率執行,不再享受費率優惠。其中,養老金客戶包括全國社保基金、可投資基金的地方社保基金、單一和集合企業年金計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、符合人社部要求的養老金產品、職業年金計劃、養老金目標基金等。今後,如有住房公積金可投資基金、享受稅收優惠的個人養老金帳戶、養老基金監管部門認可的新型養老基金等,基金管理人將根據有關規定將其納入養老金客戶範圍。

4.日常贖回業務

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機構贖回基金時,每次申請贖回基金不得少於10份基金份額。每個交易帳戶的最低基金份額餘額不得低於10份。

4.2贖回率

本基金的贖回費率如下:

註:對於贖回費率的計算,1個月表示30天,1年表示365天,以此類推。上述持有時間是指投資者在註冊制中持有基金份額的連續期限。

5.日常兌換業務

5.1轉化率

(1)基金轉換費

基金轉換需要一定的轉換費。

目前我公司的開放式基金全部採用前端收費模式。對於前端收取的基金,基金轉換費由轉入基金和轉出基金的申購補償費和轉出基金的贖回費兩部分組成。

1)轉入基金時,從申購費用低的基金轉入申購費用高的基金時,每次收取申購補償費;從申購費用高的基金轉換到申購費用低的基金時,不收取申購補償費。申購補差費按照轉換金額對應的轉出基金和轉入基金申購費率的差額進行補差。具體收取多少取決於兩個基金在每次轉換時的申購費率差異。

2)轉出基金時,轉出基金有贖回費的,收取基金的贖回費,贖回費由基金份額持有人承擔。作為基金財產一部分的贖回費的計算詳見招募說明書。

(2)基金轉換實例

假設某持有人持有本基金10000份,持有5天,現在想轉換成農銀新興消費股票型證券投資基金的份額。假設T日轉出的基金份額淨值為1.1000元,T日轉出的基金份額淨值為1.0500元,則轉出基金的贖回費率為1.5%。轉換費和轉入份額計算如下:

贖回費=轉出基金份額×當日轉出基金份額淨值×贖回費率=10,000×1.100×1.5%=165元。

轉換金額=(轉出基金份額×當日轉出基金份額淨值-贖回費)=10000×1.1-165=10835.00元。

申購補償費=轉換金額×轉入基金申購費率÷(1+轉入基金申購費率)-轉換金額×轉出基金申購費率÷(1+轉出基金申購費率)= 10835×1.5%÷(1+1.5%)-10835×1.5%÷(

轉換費=贖回費+申購補償費=165+0=165元。

轉入份額=(轉出基金份額×當日轉出基金份額淨值-轉換費)/當日轉入基金份額淨值= (10,000× 1.100-165)/1.0500 = 10,319.05份。

5.2與轉換相關的其他事項

(1)適用資金

投資者可在銷售機構辦理本基金與本公司發行和管理的下列基金之間的相互轉換:

(2)基金轉換規則

1)資金轉換只能在同一銷售組織內進行。兩只轉換後的基金必須由同一個基金經理管理,並在同一個註冊機構註冊。

2)只有轉入基金和轉出基金均可交易的當天,投資者才能成功辦理基金轉換業務。投資者可以將銷售機構管理的部分或全部基金份額轉換為其他基金份額,轉換後的份額不得超過在托管網路登記的可用基金份額。

3)轉出基金份額遵循「先入先出」的原則,即按照投資者認購、申購的先後順序轉出,基金份額持有人對轉入基金的持有期自轉入之日起計算。

4)申請基金轉換的投資者必須符合招募說明書的要求以及基金管理人和銷售機構關於最低轉換份額和最低持有份額的規定。如果投資者轉出基金後,基金份額類別的份額餘額低於規定的最低餘額,基金管理人有權強行贖回基金份額類別的餘額。

5)基金轉換採用未知價格法,即以申請受理當日轉出和轉入基金的基金份額淨值計算。

6)一般情況下,基金登記機構以申請生效日作為基金轉換的申請日(T日),並在T+1個工作日確認交易的有效性。投資者可在T+2個工作日或之後,在申請基金轉換的網點進行交易查詢。

7)當基金髮生巨額贖回時,基金份額轉出與基金份額贖回具有同等優先權。基金管理人應當按照基金合同的約定辦理基金份額轉出。

(3)基金轉換的數量限制

基金轉換按份額申請,申請份額轉換結果四舍五入到小數點後兩位。由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

投資者通過我行直銷櫃台、網上交易或其他代理方式進行基金轉換的,單筆轉換份額不得低於1000份。

(4)拒絕或暫停基金轉換及其處理

1)在下列情況下,基金管理人可以拒絕或暫停每個基金份額持有人的基金轉換申請:

①不可抗力;

②證券交易所在交易時間內非正常休市;

③基金管理人認為會損害現有基金份額持有人利益的轉換;

④基金合同拒絕或暫停認購;

⑤《基金合同》暫停或拒絕贖回或延遲支付贖回款項;

⑥法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

基金份額持有人的基金轉換申請被駁回的,基金份額持有人持有的原基金份額不變。

2)暫停或恢復基金轉換,基金管理人應履行法律法規規定的信息披露義務。

6.定期投資業務

定期定額投資業務是指投資者可以通過本公司指定的基金銷售機構提交申請,約定每期的申購日期和扣款金額,銷售機構在約定的申購日期自動完成投資者指定基金帳戶內的基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額投資業務不影響基金的日常申購和贖回。投資者在辦理相關基金定期定額投資業務的同時,仍可進行日常申購贖回業務。

6.1適用投資者

個人投資者、機構投資者、依法可以投資證券投資基金的合格境外投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。

6.2應用方法

(1)申請辦理此項業務的投資者須先開立本公司開放式基金帳戶(已開戶者除外)。具體開戶手續請按照銷售機構的相關規定辦理。

(2)投資者開立基金帳戶後,需要再開立一個交易帳戶(已在基金銷售機構開戶的除外),並申請辦理此項業務。具體手續請按照銷售機構的相關規定辦理。

6.3購買方式和購買日期

投資者應按照銷售機構的相關規定開辦此項業務,指定一個銀行帳戶作為固定扣款帳戶,並與銷售機構約定認購期限和日期。

6.4處理時間

該業務的申請受理時間與基金日常申購業務相同。

6.5採購金額

投資者通過本公司網上交易定期定額投資本公司基金,單筆認購最低金額為100元(含認購費)。

投資者定期將本公司的基金投資於其他銷售機構,單筆購買的最低金額以該銷售機構的規定為準。

6.6交易確認

基金管理人以交易時間結束前接受有效申購贖回申請的當日為申購或贖回申請日(T日)。一般情況下,基金登記機構會在T+1日內確認交易的有效性。對於T日提交的有效申請,投資者可在T+2日(含當日)後到銷售網點櫃台或銷售機構指定的其他方式查詢申請確認情況。認購不成立或無效的,認購款本金返還投資人。

6.7變更和終止

投資者應當按照銷售機構的相關規定辦理定期定額投資業務的變更和終止。定期投資業務變更和撤銷的生效日期應符合銷售機構的具體規定。

6.8業務規則

投資者通過銷售機構辦理本公司基金的定期定額投資業務,相關程序和業務規則遵循銷售機構的相關規定。詳情請咨詢銷售機構當地銷售網點或銷售機構客服電話。

6.9重要提示

(1)銷售機構辦理基金定期定額投資業務的具體時間和規則以銷售機構各營業網點的安排和規定為準。

(2)如果本基金處於暫停申購期,定期定額投資業務也將同時暫停。

7.基金銷售機構

7.1直銷組織

農銀基金管理有限公司

7.2非直銷組織

基金銷售機構詳見基金管理人官網公告。

基金管理人可以根據相關法律法規的要求和實際情況,選擇其他符合要求的機構銷售基金或者變更上述銷售機構,並在基金管理人的官方網站上公示。

投資者通過各代銷機構申購本基金,定期定額申購本基金。優惠費率活動和費率折扣的開展應視各代銷機構的具體活動安排而定。優惠活動內容的解釋權屬於所有參與的代銷機構,優惠幅度和業務辦理規則由各代銷機構自行決定和執行。如果優惠活動或業務規則發生變化,請以各代銷機構的最新公告為準。

8.基金淨值信息的披露安排

基金管理人在開始辦理基金份額申購或贖回後,應不遲於每個開放日的次日,通過規定的網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

基金管理人應當不遲於半年度和年度最後一日的次日,在規定的網站上公布基金份額淨值和基金份額累計淨值。

9.其他需要提示的事項。

本公告僅對本基金開通日常申購、贖回、轉換、定期定額投資等業務的相關事宜進行說明。投資者如欲了解本基金的詳細情況,請登錄本公司網站(www.abc-ca.com)並認真閱讀基金合同、招募說明書和基金產品信息摘要,或撥打本公司客戶服務熱線(4006895599)進行查詢。

風險:本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利、收益最低、本金不虧。本基金的過往業績並不表明其未來業績,本基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績的保證。銷售機構根據法律法規要求對基金的投資者類別、風險承受能力、風險等級進行分類,並提出適當的匹配意見。本基金管理人提醒投資者注意基金投資的「買者自負」原則。做出投資決策後,因基金運作狀況和基金淨值變化而導致的投資風險由投資者自行承擔。請投資者在投資前認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產品信息摘要等法律文件,了解本基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗和資產狀況判斷本基金是否與投資者的風險承受能力相適應,注意投資風險。

定投是引導投資者進行長期投資,平均投資成本的一種簡單易行的方式。但定期定投無法規避基金投資的內在風險,也無法保證投資者的收益,更不是替代儲蓄的等價理財方式。

特此公告。

農惠利基金管理有限公司

2022年9月19日

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